工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目綜合績效評價工作細(xì)則

  第一章  總則

　　第一條  為規(guī)范工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心（以下簡稱中心）管理的國家重點(diǎn)研發(fā)計劃重點(diǎn)專項(xiàng)（以下簡稱重點(diǎn)專項(xiàng)）項(xiàng)目綜合績效評價工作，依據(jù)《科技部 財政部關(guān)于印發(fā)<國家重點(diǎn)研發(fā)計劃管理暫行辦法>的通知》（國科發(fā)資〔2017〕152號)、《科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)<國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目綜合績效評價工作規(guī)范（試行）>的通知》（國科辦資〔2018〕107號）、《財政部 科技部關(guān)于印發(fā)<國家重點(diǎn)研發(fā)計劃資金管理辦法>的通知》（財教〔2021〕178號）、《關(guān)于國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)工作的實(shí)施規(guī)范》、《關(guān)于進(jìn)一步完善國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目綜合績效評價財務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》以及國家科技管理相關(guān)規(guī)定和國家有關(guān)財務(wù)管理制度等，制定本工作細(xì)則。

　　第二條  本細(xì)則適用于受國家科技計劃（專項(xiàng)、基金等）管理部際聯(lián)席會議委托、由中心負(fù)責(zé)管理的重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目綜合績效評價工作。

　　第三條  涉密項(xiàng)目的綜合績效評價工作嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定以及中心保密管理的有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第四條  綜合績效評價工作分為課題績效評價和項(xiàng)目綜合績效評價兩個階段。在完成課題績效評價的基礎(chǔ)上開展項(xiàng)目綜合績效評價。

　　第五條  綜合績效評價突出代表性成果和實(shí)施效果評價，以項(xiàng)目（課題）任務(wù)書為依據(jù)，主要考核項(xiàng)目（課題）目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況、成果效益、人才培養(yǎng)和組織管理、承擔(dān)單位項(xiàng)目資金撥付及到位、預(yù)算執(zhí)行、科研經(jīng)費(fèi)管理制度執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)開支合規(guī)性等。

　　第六條??項(xiàng)目綜合績效評價工作堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效的原則，確保綜合績效評價工作的嚴(yán)肅性、科學(xué)性和權(quán)威性。

　　      第二章  組織管理與職責(zé)

　　第七條  中心組織項(xiàng)目綜合績效評價，嚴(yán)格依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書（含預(yù)算），在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績效評價，并指導(dǎo)項(xiàng)目牽頭單位開展課題績效評價。

　　第八條  項(xiàng)目牽頭單位對項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)，組織課題績效評價，并配合中心做好項(xiàng)目綜合績效評價。

　　第九條??課題承擔(dān)單位和參與單位，對本單位科研成果管理、資金管理使用負(fù)主體責(zé)任，配合項(xiàng)目牽頭單位做好課題績效評價，組織對本單位科研成果真實(shí)性進(jìn)行審查，對資金管理與使用進(jìn)行審計，對科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。

　　            第三章  課題績效評價和結(jié)題審計

　　第十條  項(xiàng)目執(zhí)行期滿后，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)當(dāng)及時組織課題承擔(dān)單位清理賬目與資產(chǎn)，如實(shí)編制課題資金決算。課題實(shí)施期滿后，課題承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真編制課題績效自評價報告（見附件1），并報項(xiàng)目牽頭單位；同時，課題承擔(dān)單位從國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺（以下簡稱“國科管系統(tǒng)”）選取國家重點(diǎn)研發(fā)計劃結(jié)題審計服務(wù)備案會計師事務(wù)所開展課題結(jié)題審計。

　　創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的項(xiàng)目承擔(dān)單位可不再開展結(jié)題財務(wù)審計，僅出具資金決算報表，作為項(xiàng)目綜合績效評價的依據(jù)。項(xiàng)目承擔(dān)單位對決算報表內(nèi)容真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，中心適時組織抽查。

　　第十一條  項(xiàng)目牽頭單位組織對課題任務(wù)完成情況進(jìn)行績效評價，組建課題績效評價專家組。專家組實(shí)行回避制度和誠信承諾，人數(shù)一般不少于7人，其中可包括重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會專家和項(xiàng)目責(zé)任專家。

　　第十二條  專家組在審閱資料、聽取匯報、實(shí)地考察等基礎(chǔ)上，根據(jù)科研項(xiàng)目績效分類評價的要求，按照任務(wù)書約定，對課題目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、課題對項(xiàng)目總體目標(biāo)的貢獻(xiàn)、人才培養(yǎng)和組織管理等情況進(jìn)行評價，填寫專家個人意見表（見附件2）和專家組意見表（見附件3）。

　　第十三條  課題績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

　?。?）按期保質(zhì)完成課題任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

　?。?）因非不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。

　　（3）因不可抗拒因素未完成課題任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

　?。?）未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項(xiàng)的，課題承擔(dān)單位、參與單位或個人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合績效評價工作的，均按未通過處理。

　　第十四條  對于項(xiàng)目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個課題的情況，可不組織課題績效評價。

　　第十五條  課題結(jié)題審計主要是對課題資金的管理使用情況進(jìn)行審計。開展結(jié)題審計時，課題承擔(dān)單位應(yīng)與會計師事務(wù)所簽訂審計協(xié)議。審計費(fèi)用可從課題資金列支，應(yīng)在雙方協(xié)商、公允透明、經(jīng)濟(jì)合理的原則下確定。

　　第十六條  會計師事務(wù)所應(yīng)嚴(yán)格按照《中央財政科技計劃項(xiàng)目（課題）結(jié)題審計指引（修訂版）》要求，如實(shí)、準(zhǔn)確、全面的開展結(jié)題審計，并向課題承擔(dān)單位出具審計報告。

　　第十七條  課題承擔(dān)單位如能提供本課題已接受有關(guān)政府審計、紀(jì)檢等方面出具的報告，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)結(jié)論予以采信。

　　第十八條  結(jié)題審計后，課題承擔(dān)單位應(yīng)將審計報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等統(tǒng)一交至項(xiàng)目牽頭單位。

　　第十九條  項(xiàng)目下設(shè)課題的，項(xiàng)目按課題出具審計報告后，不再出具項(xiàng)目層面審計報告。項(xiàng)目下不設(shè)課題的情況，直接出具項(xiàng)目審計報告。

　　第二十條??完成課題績效評價和結(jié)題審計后，項(xiàng)目牽頭單位在國科管系統(tǒng)中填報項(xiàng)目綜合績效自評價報告（見附件4），并提交項(xiàng)目綜合績效評價其他相關(guān)材料?！?/p>

　　       第四章  項(xiàng)目綜合績效評價

　　第二十一條  中心制定重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目年度綜合績效評價工作方案，并報科技部備案。國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目實(shí)施期滿后，中心應(yīng)立即啟動綜合績效評價工作。

　　第二十二條  項(xiàng)目牽頭單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價材料準(zhǔn)備工作，并通過國科管系統(tǒng)提交如下材料。

　?。?）項(xiàng)目綜合績效自評價報告。

　?。?）項(xiàng)目所有下設(shè)課題相關(guān)績效評價材料及績效評價意見。

　?。?）項(xiàng)目實(shí)施過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況，包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理、保護(hù)等情況，國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等研制完成情況。

　?。?）與項(xiàng)目任務(wù)相關(guān)的第三方檢測報告或用戶使用報告。

　?。?）成果管理和保密情況，說明研究過程中公開發(fā)表論文和宣傳報道、對外合作交流、接受外方資助等情況；保密項(xiàng)目和擬對成果定密的非保密項(xiàng)目還需說明成果定密的密級和保密期限建議、研究過程中保密規(guī)定執(zhí)行情況等。

　?。?）任務(wù)書中約定應(yīng)呈交的科技報告。

　?。?）科技資源匯交方案，以及由有關(guān)方面認(rèn)可的科學(xué)數(shù)據(jù)中心出具的匯交憑證等。

　?。?）審計報告和相關(guān)補(bǔ)充說明材料等（審計報告由會計師事務(wù)所上傳）。

　?。?）代表作和“三類高質(zhì)量論文”發(fā)表及實(shí)際支出情況（在中央財政資金列支、單篇論文發(fā)表支出超2萬元的需提供學(xué)術(shù)委員會等相關(guān)組織的審核結(jié)論）。

　　（10）其他需要提交的材料。

　　第二十三條  項(xiàng)目牽頭單位在國科管系統(tǒng)正式提交綜合績效評價材料后，中心組織開展形式審查，重點(diǎn)對綜合績效評價材料的完整性、合規(guī)性等進(jìn)行審查。

　　第二十四條  形式審查實(shí)施一次性反饋機(jī)制，將發(fā)現(xiàn)的問題在國科管系統(tǒng)集中一次性反饋，并提出明確具體的整改要求和時限，綜合績效評價材料“最多補(bǔ)一次”。

　　第二十五條  中心按照科研項(xiàng)目績效分類評價要求，根據(jù)不同項(xiàng)目類型，組織項(xiàng)目綜合績效評價專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價等方式開展綜合績效評價工作，如有需要可現(xiàn)場核查。對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項(xiàng)目，應(yīng)有整體設(shè)計，強(qiáng)化對一體化實(shí)施績效的考核。

　　第二十六條  為便于有關(guān)部門及時掌握專項(xiàng)實(shí)施成效、推動后續(xù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，項(xiàng)目綜合績效評價時中心應(yīng)邀請科技部計劃管理司局、業(yè)務(wù)司局等相關(guān)司局和有關(guān)部門、地方參加。

　　第二十七條  項(xiàng)目綜合績效評價專家組實(shí)行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術(shù)專家和財務(wù)專家等，組長由技術(shù)專家擔(dān)任，副組長由財務(wù)專家擔(dān)任，總?cè)藬?shù)一般不少于10人（財務(wù)專家一般為3人，可特邀），原則上從國科管系統(tǒng)中選取，其中：技術(shù)專家應(yīng)包括重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案或年度指南編制專家、部門和地方推薦的專家、項(xiàng)目責(zé)任專家；對于產(chǎn)品開發(fā)和應(yīng)用示范類項(xiàng)目，應(yīng)包括用戶代表、相關(guān)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）代表。

　　第二十八條  開展項(xiàng)目綜合績效評價時，專家組在審閱資料、聽取匯報和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目年度、中期執(zhí)行情況等信息，進(jìn)行審核評議。

　　——在項(xiàng)目任務(wù)方面，根據(jù)科研項(xiàng)目績效分類評價的要求，重點(diǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應(yīng)用前景、項(xiàng)目組織管理（包括保密、安全生產(chǎn)等）和內(nèi)部協(xié)作配合、人才培養(yǎng)等情況進(jìn)行評價。

　　——在資金方面，重點(diǎn)對資金到位與撥付情況、會計核算與資金使用情況、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整等情況進(jìn)行評議，在此基礎(chǔ)上確定課題專項(xiàng)資金結(jié)余，并由財務(wù)專家填寫專家個人、專家組課題資金評議打分表（見附件5、6），并填寫課題審計報告質(zhì)量評價表（見附件7）。

　　第二十九條  使用國科管系統(tǒng)的綜合績效評價系統(tǒng)開展項(xiàng)目綜合績效評價，專家意見在系統(tǒng)中填寫，分個人意見和專家組意見。特殊情況（如：系統(tǒng)故障、維護(hù)等）及涉密項(xiàng)目的評價，采用線下方式。

　　第三十條  技術(shù)專家填寫項(xiàng)目綜合績效評價專家個人意見表（見附件8），專家組出具項(xiàng)目綜合績效評價專家組意見表（見附件9）。項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過和結(jié)題三類。

　?。?）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

　　（2）因非不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。

　?。?）因不可抗拒因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)的，按結(jié)題處理。

　　（4）未按任務(wù)書約定提交科技報告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項(xiàng)的，項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位、參與單位或個人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價工作或逾期不開展課題績效評價的，均按未通過處理。

　　第三十一條  對于通過綜合績效評價的項(xiàng)目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。中心根據(jù)綜合績效評價情況，在平均得分90分以上的項(xiàng)目中，確定績效等級為優(yōu)秀的項(xiàng)目，平均得分90分及以下的，績效等級為合格。每個重點(diǎn)專項(xiàng)中，績效等級為優(yōu)秀的項(xiàng)目比例不超過15%。

　　第三十二條??中心應(yīng)在收到項(xiàng)目綜合績效評價材料后6個月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價工作。

　　                 第五章  綜合績效評價結(jié)論下達(dá)及其它事宜

　　第三十三條  中心根據(jù)項(xiàng)目綜合績效評價情況，形成項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論，并在綜合績效評價工作結(jié)束后3個月內(nèi)將項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論（見附件10）通知項(xiàng)目牽頭單位，抄報科技部、項(xiàng)目牽頭單位的主管部門。按要求定期將項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論通過國科管系統(tǒng)進(jìn)行公示。

　　第三十四條  存在下列情況之一的，課題結(jié)余資金由中心收回：

　　（1）課題績效評價結(jié)論為結(jié)題或未通過的。

　?。?）課題承擔(dān)單位信用評價差的。

　?。?）項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論為結(jié)題或未通過的，項(xiàng)目下所有課題結(jié)余資金收回。

　　第三十五條  對于資金使用出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)問題的項(xiàng)目，資金評議結(jié)果為不合格，中心將區(qū)分主觀過錯、性質(zhì)、情節(jié)和危害程度，給予取消項(xiàng)目評優(yōu)資格、收回項(xiàng)目或課題資金、不通過項(xiàng)目綜合績效評價等處理。 

　　第三十六條  對于需收回的課題專項(xiàng)資金結(jié)余，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)及時向課題承擔(dān)單位收繳，并匯總后上交中心。結(jié)余資金上交應(yīng)在項(xiàng)目牽頭單位收到綜合績效評價結(jié)論后1個月內(nèi)完成。

　　第三十七條  課題完成任務(wù)目標(biāo)，且項(xiàng)目通過綜合績效評價的，課題結(jié)余資金留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。

　　第三十八條  項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)在收到項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論后1個月內(nèi)，將項(xiàng)目綜合績效評價材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報告、數(shù)據(jù)匯交、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、成果管理、檔案管理、安全管理等事宜，按照有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條  項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論及成果除有保密等不宜公開的，將按有關(guān)規(guī)定向社會公開公示。

　　第四十條??保密項(xiàng)目和擬對成果定密的非保密項(xiàng)目的綜合績效評價，參照此辦法并嚴(yán)格按照《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定以及中心保密管理的有關(guān)要求組織實(shí)施。保密課題結(jié)題審計由中心組織以財務(wù)檢查形式開展。

　

　　    第六章  責(zé)任與監(jiān)督

　　第四十一條  中心和項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)積極配合科技部相關(guān)司局的監(jiān)督檢查，并接受社會監(jiān)督。

　　第四十二條  中心和項(xiàng)目牽頭單位負(fù)責(zé)對受其管理或委托的項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的嚴(yán)重失信行為進(jìn)行記錄，并報送科技部進(jìn)行管理和結(jié)果應(yīng)用。

　　第四十三條  對管理過程中產(chǎn)生的相關(guān)監(jiān)督數(shù)據(jù)，按要求錄入、更新至國科管系統(tǒng)科技監(jiān)督數(shù)據(jù)匯交共享平臺。

　　第四十四條  項(xiàng)目綜合績效評價或課題績效評價不通過的，或項(xiàng)目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和參與單位或個人涉及科研誠信問題的，依照相關(guān)規(guī)定和程序記入信用記錄；課題承擔(dān)單位和參與單位在科研資金使用中有重大違規(guī)行為，或整改不到位，或未及時足額上交結(jié)余資金的，視情節(jié)輕重，給予通報批評、停撥單位在研課題中央財政資金、取消單位或有關(guān)人員課題申報資格等處理，并記入信用記錄；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十五條  加強(qiáng)課題資金評議結(jié)果的應(yīng)用，將課題資金評議結(jié)果與監(jiān)督工作銜接。對于資金評議分?jǐn)?shù)較低或“不合格”的課題，將視情況納入科技部、財政部等部門或中心的年度監(jiān)督計劃、增加監(jiān)督頻次、在一定范圍內(nèi)通報等方式予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　第四十六條  中心是項(xiàng)目綜合績效評價的主體，對綜合績效評價結(jié)果負(fù)責(zé)，項(xiàng)目牽頭單位對課題績效評價結(jié)論負(fù)責(zé)。在綜合績效評價各環(huán)節(jié)出現(xiàn)審核疏漏、違反規(guī)則，以及濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，一經(jīng)查實(shí)，按照《中華人民共和國監(jiān)察法》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十七條??參與綜合績效評價工作的專家應(yīng)恪盡職業(yè)操守，按照獨(dú)立、客觀、公正的原則進(jìn)行審核評議。建立對專家的責(zé)任追究制度，存在明顯不合理、不正當(dāng)、不作為等傾向，或謀取不正當(dāng)利益等行為的，其出具的相關(guān)意見無效，記入專家個人信用記錄，情節(jié)嚴(yán)重的給予通報批評、取消專家資格等處理；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理?！?/p>

　

　　第七章  附則

　　第四十八條  當(dāng)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃相關(guān)管理規(guī)定發(fā)生變化和調(diào)整時，按國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十九條  本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行，由中心負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：1. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績效自評價報告（參考格式）

　　    2. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績效評價專家個人意見表（參考格式）

　　    3. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃課題績效評價專家組意見表（參考格式）

　　    4. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目綜合績效自評價報告（參考格式）

　　    5. 專家課題資金評議打分表（參考格式）

　　    6. 專家組課題資金評議打分表（參考格式）

　　    7. 課題審計報告質(zhì)量評價表（參考格式）

　　    8. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目綜合績效評價專家個人意見表（參考格式）

　　    9. 國家重點(diǎn)研發(fā)計劃項(xiàng)目綜合績效評價專家組意見表（參考格式）

　　    10. 關(guān)于下達(dá)國家重點(diǎn)研發(fā)計劃××項(xiàng)目綜合績效評價結(jié)論的通知（參考格式）

來源：工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心    

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